Kredītiestāžu likums

(1) Latvijas Banka iekļauj ārvalsts kredītiestādes filiāli šā likuma 101. pantā minētajā uzraudzības pārbaužu programmā. (2) Latvijas Banka pārbauda ārvalsts kredītiestādes filiāles plānus, stratēģiju, procedūras un pasākumus, ko tā īstenojusi, lai ievērotu šā likuma, citu normatīvo aktu, tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu un Latvijas Bankas izdoto noteikumu un pieņemto lēmumu prasības. (3) Pamatojoties uz šā panta otrajā daļā veikto pārbaudi, Latvijas Banka novērtē, vai ārvalsts kredītiestādes filiāles stratēģija, procedūras un īstenotie pasākumi, tās turētais nošķirtais kapitāls un likviditāte nodrošina šīs filiāles būtisko risku atbilstošu pārvaldību un segumu, kā arī darbību. (4) Latvijas Banka šā panta otrajā un trešajā daļā minēto pārbaudi un novērtējumu veic saskaņā ar proporcionalitātes principu atbilstoši Latvijas Bankas tīmekļvietnē norādītajiem kritērijiem. Latvijas Banka nosaka šā panta otrajā daļā minētās pārbaudes apjomu un regularitāti, ņemot vērā ārvalsts kredītiestādes filiāles klasifikāciju saskaņā ar šā likuma 33.10 pantu un citus kritērijus, tai skaitā ārvalsts kredītiestādes filiāles veikto darījumu apjomu, dažādību un sarežģītību. (5) Ja, veicot pārbaudi, jo īpaši pārbaudot ārvalsts kredītiestādes filiāles darbību, pārvaldības sistēmu vai biznesa modeli, Latvijas Bankai rodas pamatotas aizdomas, ka darījumos iesaistītie līdzekļi ir tieši vai netieši iegūti noziedzīga nodarījuma rezultātā vai saistīti ar terorisma un proliferācijas finansēšanu vai šādu darbību mēģinājumu Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma izpratnē vai ka pastāv šāds paaugstināts risks, Latvijas Banka par to nekavējoties ziņo Eiropas Banku iestādei. Ja pastāv paaugstināts noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risks, Latvijas Banka nekavējoties paziņo Eiropas Banku iestādei savu novērtējumu, kā arī piemēro šajā likumā paredzētos pasākumus un darbības, tostarp, ja nepieciešams, izmanto savas tiesības anulēt atļauju ārvalsts kredītiestādes filiāles darbībai saskaņā ar šā likuma 33.12 panta trešās daļas 9. punktu.

• 33.²⁰ pants
• 33.²² pants
• 33.¹⁹ pants
• 33.²³ pants
• 33.¹⁸ pants