Likumā lietotie termini

1. pants. Likumā lietotie termini

1) atbilstība grupas kapitāla kritērijam — ieguldījumu brokeru sabiedrības grupas mātesuzņēmuma kapitāla atbilstība Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulas (ES) 2019/2033 par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (turpmāk — Regula Nr. 2019/2033) 8. panta prasībām; 2) augstākā vadība — personas (darbinieki), kurām ir tiesības pieņemt lēmumus iestādes vārdā, bet kuras nav padomes vai valdes locekļi un kuras piedalās iestādes pārvaldībā un ir valdes tiešā pakļautībā; 3) ārvalsts — valsts, kas nav Eiropas Savienības dalībvalsts vai Eiropas Ekonomikas zonas valsts; 4) dalībvalsts — Eiropas Savienības dalībvalsts vai Eiropas Ekonomikas zonas valsts; 41) finanšu direktors — persona, kura ir atbildīga par ieguldījumu brokeru sabiedrības finanšu resursu pārvaldību, finanšu plānošanu un finanšu pārskatiem; 5) grupas uzraudzības institūcija — institūcija, kas uzrauga Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības un tās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir Eiropas Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrību vai Eiropas Savienības mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību kontrolē, atbilstību grupas kapitāla kritērijam; 6) ieguldījumu brokeru sabiedrība — kapitālsabiedrība, kas regulāri un profesionāli sniedz ieguldījumu pakalpojumus; 7) ieguldījumu pakalpojumi — ieguldījumu pakalpojumi un darbības Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtās daļas izpratnē; 8) ieguldījumu blakuspakalpojumi — ieguldījumu blakuspakalpojumi Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta piektās daļas izpratnē; 81) iekšējās kontroles funkcijas — riska pārvaldības, darbības atbilstības nodrošināšanas un iekšējā audita funkcijas; 82) iekšējās kontroles funkcijas vadītājs — hierarhiski augstākā līmeņa darbinieks, kurš atbild par ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles funkcijas faktisku veikšanu; 9) jaukta pārvaldītājsabiedrība — mātes sabiedrība, kura nav finanšu pārvaldītājsabiedrība, ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība, kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība Finanšu konglomerātu likuma izpratnē un kurai ir vismaz viena meitas sabiedrība, kas ir ieguldījumu brokeru sabiedrība; 10) kontrole — attiecības starp mātesuzņēmumu un meitasuzņēmumu, kas aprakstītas grāmatvedības standartos, kuri ieguldījumu brokeru sabiedrībai piemērojami saskaņā ar Komisijas 2023. gada 13. septembra regulu (ES) 2023/1803, ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes regulu (EK) Nr. 1606/2002 (turpmāk — Regula Nr. 2023/1803), vai līdzīgas attiecības starp fizisko vai juridisko personu un uzņēmumu; 11) Latvijas Republikas mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība — Latvijas Republikā licencēta ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai ir meitas sabiedrība — ieguldījumu brokeru sabiedrība, cita finanšu iestāde vai kredītiestāde — vai kurai ir dalība ieguldījumu brokeru sabiedrībā, citā finanšu iestādē vai kredītiestādē, bet kura pati nav citas Latvijas Republikā licencētas ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes meitas sabiedrība vai Latvijas Republikā licencētas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrība; 12) mātes sabiedrība — komercsabiedrība, kura kontrolē citu komercsabiedrību; 13) meitas sabiedrība — komercsabiedrība, kuru kontrolē cita komercsabiedrība; 14) mītnes dalībvalsts — dalībvalsts, kurā ieguldījumu brokeru sabiedrība reģistrēta un saņēmusi licenci ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai; 141) persona, kura pilda pamatfunkcijas — persona (darbinieks), kurai amata pienākumi dod iespēju būtiski ietekmēt iestādes darbību, tostarp iekšējās kontroles funkcijas vadītājs un finanšu direktors, bet kura nav iestādes padomes vai valdes loceklis; 15) sākotnējais kapitāls — ieguldījumu brokeru sabiedrības licences saņemšanai nepieciešamais kapitāla apjoms un veids saskaņā ar šā likuma 6. pantu; 16) uzņēmēja dalībvalsts — dalībvalsts, kas nav mītnes dalībvalsts, kurā ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir filiāle vai kurā ieguldījumu brokeru sabiedrība sniedz ieguldījumu pakalpojumus vai ieguldījumu blakuspakalpojumus, vai dalībvalsts, kurā regulētā tirgus organizētājs veic atbilstošus pasākumus, lai veicinātu šajā valstī esošo tirgus dalībnieku piekļuvi tirdzniecībai tās sistēmā no attāluma; 17) uzraudzības institūcija — institūcija, kura izveidota uz likuma pamata un uzrauga ieguldījumu brokeru sabiedrības. Latvijas Banka uzskatāma par uzraudzības institūciju Latvijas Republikā.

• 2. pantsLikuma mērķis
• 3. pantsLikuma darbība