Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumi

33. pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumi

Ieguldījumu brokeru sabiedrība dokumentē datus par riska darījumiem ar saviem akcionāriem vai dalībniekiem, kuriem ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība, un šo akcionāru vai dalībnieku — fizisko personu — laulātajiem, partneriem, ar kuriem reģistrēta partnerība, vecākiem un bērniem, ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes (ja tāda ir izveidota) locekļiem un šo personu laulātajiem, partneriem, ar kuriem reģistrēta partnerība, vecākiem un bērniem, kā arī ar komercsabiedrībām, kurās minētajām personām ir būtiska līdzdalība vai būtiska ietekme vai kurās minētās personas ieņem augstākās vadības amatus vai ir valdes vai padomes (ja tāda ir izveidota) locekļi. Ieguldījumu brokeru sabiedrība sniedz minēto informāciju Latvijas Bankai pēc pieprasījuma.

• 32. pantsNeliela un savstarpēji nesaistīta ieguldījumu brokeru sabiedrība
• 34. pantsĀrpakalpojumi
• 31. pantsVispārīgās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību
• 35. pantsIeguldījumu pakalpojumu sniegšanas ierobežošana
• 36. pantsPrasības attiecībā uz atalgojuma politiku un praksi komercdarbības atbalsta saņemšanas gadījumā