Iespējamie un faktiskie pārkāpumi

38. pants. Iespējamie un faktiskie pārkāpumi

(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle nodrošina, ka tiek saņemti un izskatīti ziņojumi par iespējamiem un faktiskiem šā likuma un Regulas Nr. 2019/2033 prasību pārkāpumiem. (2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle atbilstoši tās darbības jomai izstrādā procedūru, saskaņā ar kuru tiek izveidots neatkarīgs un speciāls iekšējais kanāls ziņošanai par pārkāpumiem, kas nodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles darbinieki var ziņot par šā panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem. (3) Šā panta otrajā daļā minētā procedūra attiecībā uz iekšējā kanāla izveidošanu ziņošanai par pārkāpumiem nodrošina šā likuma 39. un 40. panta prasību ievērošanu. (4) Latvijas Banka izveido un uztur drošu sistēmu ziņošanai par iespējamiem un faktiskiem šā panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem, par kuriem ikviena persona var ziņot Latvijas Bankai. (5) Kārtību, kādā Latvijas Bankā tiek iesniegti, saņemti un izskatīti ziņojumi par šā panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem, nosaka Latvijas Bankas noteikumi.

• 39. pantsPersonu aizsardzība
• 40. pantsNelabvēlīgu seku radīšanas aizlieguma pārkāpums un tā novēršana