Uzraudzības pārbaude un novērtējums

43. pants. Uzraudzības pārbaude un novērtējums

1) Regulā Nr. 2019/2033 noteikto ar klientiem saistīto risku, ar tirgu saistīto risku, ar brokeru sabiedrību saistīto risku, kā arī likviditātes risku; 2) ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu ģeogrāfisko izvietojumu; 3) ieguldījumu brokeru sabiedrības komercdarbības modeli; 4) sistēmiskā riska novērtējumu, ņemot vērā kritērijus, ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra regulas (ES) 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas lēmumu 2009/78/EK (turpmāk — Regula Nr. 1093/2010) 23. pantu noteikusi Eiropas Banku iestāde, un Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas rekomendācijas; 5) ieguldījumu brokeru sabiedrības tīkla un informācijas sistēmu drošības riskus, lai nodrošinātu tās procesu, datu un aktīvu konfidencialitāti, integritāti un pieejamību; 6) ieguldījumu brokeru sabiedrības pakļautību procentu likmju riskam netirdzniecības portfelī; 7) ieguldījumu brokeru sabiedrības pārvaldības kārtību un valdes un padomes (ja tāda ir izveidota) locekļu spēju pildīt to pienākumus. 1) šā panta otrajā daļā minētās pārbaudes un novērtējuma procesu; 2) šā likuma 45. panta pirmajā, ceturtajā un piektajā daļā un 54. un 55. pantā noteikto prasību noteikšanai izmantoto metodoloģiju.

• 42. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata iesniegšana un publiskošana
• 44. pantsLatvijas Bankas
• 41. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata sagatavošana, pārbaude un parakstīšana
• 45. pantsLatvijas Bankas
• 46. pants