Papildu pašu kapitāla prasība

54. pants. Papildu pašu kapitāla prasība

1) ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pakļauta tādiem riskiem vai risku elementiem vai rada tādus riskus citiem, kuri ir būtiski un kuri, ievērojot šā panta otrās daļas noteikumus, nav segti vai nav pietiekami segti saskaņā ar Regulā Nr. 2019/2033 noteikto kapitāla prasību vai koncentrācijas riska prasību; 2) ieguldījumu brokeru sabiedrība nav ievērojusi šā likuma 31. panta pirmās daļas 3. un 14. punkta prasības, un ir pamats uzskatīt, ka citu uzraudzības pasākumu piemērošana nebūs pietiekama, lai nodrošinātu minēto prasību izpildi tādā laika periodā, ko Latvijas Banka atzīst par piemērotu; 3) ieguldījumu brokeru sabiedrības veiktās korekcijas tirdzniecības portfeļa pozīciju vērtības piesardzīgai novērtēšanai nav uzskatāmas par pietiekamām, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība spētu pārdot šīs pozīcijas īsā laikā vai ierobežot ar šīm pozīcijām saistītos riskus bez būtiskiem zaudējumiem funkcionējoša tirgus apstākļos; 4) kapitāla līmenis, ņemot vērā Latvijas Bankas saskaņā ar šā likuma 53. panta noteikumiem veikto pārbaudi, nav pietiekams, jo ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas saņēmusi atļauju izmantot iekšējos modeļus pašu kapitāla prasību aprēķinam, vairs neatbilst šādas atļaujas saņemšanas nosacījumiem; 5) ieguldījumu brokeru sabiedrība atkārtoti nespēj izveidot vai nodrošināt pietiekamu pirmā līmeņa pamata kapitāla līmeni, lai segtu saskaņā ar šā likuma 55. panta noteikumiem tai paziņoto ieteicamo kapitāla rezerves prasību. 1) vismaz trīs ceturtdaļas no papildu pašu kapitāla prasības ievēro ar pirmā līmeņa kapitālu; 2) vismaz trīs ceturtdaļas no šīs daļas 1. punktā minētā pirmā līmeņa kapitāla veido pirmā līmeņa pamata kapitāls; 3) šīs daļas 1. un 2. punktā minēto pašu kapitālu neizmanto, lai izpildītu Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta "a", "b" un "c" apakšpunktā noteiktās pašu kapitāla prasības.

• 53. pantsIekšējo modeļu pieejas izmantošanas atļauja
• 55. pantsIeteicamā kapitāla rezerves prasība
• 56. pantsĪpašas likviditātes prasības
• 57. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību informācijas atklāšana