Sadarbības prasības

61. pants. Sadarbības prasības

1) ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas juridisko un pārvaldības struktūru, ieskaitot organizatorisko struktūru, norādot visas grupā ietilpstošās licencētās vai reģistrētās (turpmāk — regulētās) sabiedrības un sabiedrības, kurām nav licences vai kuras nav reģistrētas (turpmāk — neregulētās), neregulētās meitas sabiedrības un mātes sabiedrības, un par ieguldījumu brokeru sabiedrību grupā ietilpstošo regulēto sabiedrību uzraudzības institūcijām; 2) procedūrām, kas ievērojamas, saņemot informāciju no ieguldījumu brokeru sabiedrību grupā ietilpstošajām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un šīs informācijas pārbaudes kārtību; 3) ieguldījumu brokeru sabiedrības vai citu ieguldījumu brokeru sabiedrības grupas sabiedrību negatīvām attīstības tendencēm, kas var būtiski ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību; 4) būtiskām sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem ārkārtas situācijās, ko Latvijas Banka piemēro saskaņā ar šo likumu; 5) lēmumu noteikt augstāku pašu kapitāla prasību atbilstoši šā likuma 45. panta pirmās daļas 1. punktam. 1) par ieguldījumu brokeru sabiedrību grupā ietilpstošo ieguldījumu brokeru sabiedrību tādām izmaiņām akcionāru vai dalībnieku sastāvā, organizatoriskajā vai pārvaldes struktūrā, kurām nepieciešama uzraudzības institūciju atļauja; 2) par būtiskām sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, ko Latvijas Banka plāno piemērot ieguldījumu brokeru sabiedrībām; 3) par pienākumu nodrošināt augstāku pašu kapitāla prasību saskaņā ar šā likuma 45. panta pirmās daļas 1. punktu.

• 60. pantsUzraugu kolēģijas
• 62. pantsPar sabiedrībām, kas atrodas citās dalībvalstīs, sniegtās informācijas pārbaude
• 59. pantsGrupas uzraudzības institūcijas noteikšana
• 58. pantsKapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa, darbības izbeigšanas plāna, pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības grupas līmenī