Kredītiestāžu likums

1) ziņas par tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība, organizatorisko struktūru, norādot grupas meitas sabiedrības, mātes sabiedrības un katras grupā ietilpstošās sabiedrības atrašanās vietu un darbības veidu; 2) ziņas par pārvaldītājsabiedrības valdi, kas sastāv vismaz no diviem valdes locekļiem, un ziņas par pārvaldītājsabiedrības padomes locekļiem un to atbilstību šā likuma 24. un 25. panta prasībām; 3) informāciju par pārvaldītājsabiedrības akcionāru vai dalībnieku, kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā, atbilstību šā likuma 16. pantā dibinātājam izvirzītajām prasībām, kā arī 29. panta prasībām; 4) informāciju par pārvaldības sistēmas izveidi — vismaz par atbildības, funkciju un kompetences sadalījumu attiecībā uz lēmumu pieņemšanu grupā, par visu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrību koordinēšanu un uzdevumu sadalījumu starp šīm meitas sabiedrībām, interešu konfliktu novēršanu grupā, kā arī iekšējo procedūru un politiku un pārvaldītājsabiedrības noteiktās grupas mēroga politikas piemērošanu grupas pārvaldībā. 1) pārvaldības sistēma grupā atbilst nolūkam konsolidēti vai subkonsolidēti nodrošināt atbilstību prasībām, kas noteiktas šajā likumā un ES regulā Nr. 575/2013; 2) tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība, organizatoriskā struktūra, īpaši attiecībā uz pārvaldītājsabiedrības vietu daudzlīmeņu grupā, līdzdalības struktūru un pārvaldītājsabiedrības lomu grupā neierobežo Latvijas Bankas kā konsolidētās uzraudzības institūcijas iespējas efektīvi uzraudzīt meitas sabiedrības un mātes sabiedrības attiecībā uz individuālām, konsolidētām vai subkonsolidētām saistībām; 3) ir nodrošināta pārvaldītājsabiedrības valdes, kas sastāv vismaz no diviem valdes locekļiem, padomes locekļu un pārvaldītājsabiedrības akcionāru vai dalībnieku, kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā, atbilstība šā likuma 24. un 25. panta prasībām un 16. pantā dibinātājam izvirzītajām prasībām, kā arī 29. panta prasībām. 1) pārvaldītājsabiedrības pamatdarbība ir līdzdalības iegūšana meitas sabiedrībās; 2) pārvaldītājsabiedrība nav noregulējuma vienība Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma izpratnē; 3) kredītiestāde, kas ir meitas sabiedrība, vai finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, kas ir meitas sabiedrība, kurai ir piešķirta atļauja saskaņā ar šā panta otro daļu un kura ir norīkota par atbildīgo iestādi, ir tiesīga konsolidēti nodrošināt grupas atbilstību prudenciālajām prasībām, un tai ir visi nepieciešamie resursi, lai to nodrošinātu; 4) pārvaldītājsabiedrība neiesaistās tādu ar pārvaldību, darbību vai finansēm saistītu lēmumu pieņemšanā, kas ietekmē grupu vai tās meitas sabiedrību, kura ir kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai finanšu iestāde; 5) nav šķēršļu efektīvai grupas konsolidētajai uzraudzībai. 1) izslēgšana no konsolidācijas grupas neietekmē efektīvu kredītiestādes vai grupas uzraudzību; 2) pārvaldītājsabiedrībai nav citu kapitāla vērtspapīru riska darījumu kā vien kapitāla vērtspapīru riska darījumi meitas kredītiestādē vai mātes starpnieksabiedrībā, kas ir pārvaldītājsabiedrība, kura kontrolē kredītiestādi; 3) pārvaldītājsabiedrība darbību finansē ar savu kapitālu un būtiski neizmanto aizņemtos līdzekļus, un tai nav citu riska darījumu kā tikai tie, kas saistīti ar šīs pārvaldītājsabiedrības īpašumtiesībām meitas kredītiestādē vai mātes sabiedrībā, kas ir pārvaldītājsabiedrība, kura kontrolē meitas sabiedrību.

• 33.⁷ pants
• 33.⁸ pants