Vispārīgās prasības licences saņemšanai

5. pants. Vispārīgās prasības licences saņemšanai

Ieguldījumu brokeru sabiedrība ir tiesīga saņemt licenci, ja tās: 1) sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 6. panta prasībām; 2) valdes un padomes (ja tāda ir izveidota) locekļi atbilst šā likuma prasībām; 3) akcionāri vai dalībnieki atbilst šā likuma prasībām; 4) valdes priekšsēdētājs un vismaz vēl viens valdes loceklis ir kompetenti ieguldījumu jautājumos; 5) galvenais birojs atrodas tajā pašā dalībvalstī, kurā ir tās juridiskā adrese.

• 4. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
• 6. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
• 7. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem
• 8. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām
• 9. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļa ieņemamo valdes un padomes locekļa amata vietu kopējais skaits