Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem

7. pants. Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem

Ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāri vai dalībnieki, kuriem ir būtiska līdzdalība, var būt tikai personas: 1) kurām ir nevainojama reputācija; 2) kurām ir finansiālā stabilitāte un kuru finanšu līdzekļu ieguves tiesiskumu iespējams dokumentāri pierādīt. Izvērtējot akcionāru vai dalībnieku finansiālo stabilitāti, ja persona nav kredītiestāde vai apdrošināšanas sabiedrība, ņem vērā to, vai personai ir pietiekams brīvais kapitāls; 3) kuras iespējams identificēt.

• 6. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
• 8. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām
• 5. pantsVispārīgās prasības licences saņemšanai
• 9. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļa ieņemamo valdes un padomes locekļa amata vietu kopējais skaits
• 4. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus