Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām

8. pants. Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām

1) kurai ir nepieciešamā izglītība un vismaz triju gadu attiecīga profesionālā darba pieredze atbilstoša lieluma finanšu iestādē vai citā komercsabiedrībā, lai spētu izprast ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības veidus un specifiku; 2) kurai ir nevainojama reputācija; 3) kurai nav atņemtas tiesības veikt komercdarbību vai ieņemt noteiktus amatus komercsabiedrībā; 4) kura savus darba pienākumus veic godprātīgi, ievērojot augstākos ētikas standartus; 5) kura savus darba pienākumus veic neatkarīgi, tai skaitā persona neatrodas interešu konflikta situācijā vai, ja tāda tomēr ir konstatēta, tā tiks pienācīgi un efektīvi pārvaldīta atbilstoši ieguldījumu brokeru sabiedrības noteiktajai interešu konflikta novēršanas politikai un neietekmēs šīs personas spēju objektīvi un neatkarīgi veikt amatam noteiktos darba pienākumus; 6) kura spēj veltīt pietiekami daudz laika savu darba pienākumu izpildei. 1) tai ir pietiekamas kolektīvās zināšanas, prasmes un pieredze, kas nepieciešama, lai nodrošinātu ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību un ar to saistīto risku pārvaldību un lai izprastu sekas, kuras ieguldījumu brokeru sabiedrības darbība rada īstermiņā, vidējā termiņā un ilgtermiņā, ņemot vērā vides, sociālos un pārvaldības faktorus; 2) tai ir pietiekami daudzveidīgs sastāvs, lai kopumā nodrošinātu ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai atbilstošu un plašu pieredzi. 1) kura ir sodīta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu pret valsti, pret īpašumu vai pārvaldības kārtību vai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā, vai par tāda nozieguma izdarīšanu, kas saistīts ar terorismu; 2) kura notiesāta vai kurai piemērots prokurora priekšraksts par sodu par šīs daļas 1. punktā minētā tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, atbrīvojot no soda, vai pret kuru kriminālprocess izbeigts uz nereabilitējoša pamata, — kamēr nav pagājis gads pēc attiecīgā lēmuma stāšanās spēkā; 3) (izslēgts ar 14.05.2026. likumu).

• 7. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem
• 9. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļa ieņemamo valdes un padomes locekļa amata vietu kopējais skaits
• 6. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
• 10. pantsDokumenti, kurus ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz licences saņemšanai
• 5. pantsVispārīgās prasības licences saņemšanai