Kredītiestāžu likums

1) dibinot kredītiestādi, nav ievēroti likumi; 2) kredītiestādes ciešas attiecības ar trešajām personām var apdraudēt tās finansiālo stabilitāti vai ierobežo Latvijas Bankas tiesības veikt likumā noteiktās uzraudzības funkcijas; 3) citas valsts likumi un citi normatīvie akti, kas attiecas uz personām, kurām ir ciešas attiecības ar jaundibināmo kredītiestādi, ierobežo Latvijas Bankas tiesības veikt likumā noteiktās uzraudzības funkcijas; 4) kredītiestādes iesniegtie dokumenti satur nepatiesas ziņas; 5) viena vai vairākas no šā likuma 24. un 26.pantā minētajām personām neatbilst likumā noteiktajām prasībām; 6) Latvijas Banka konstatē, ka finanšu līdzekļi, kurus iegulda kredītiestādes pamatkapitālā, iegūti neparastos vai aizdomīgos finanšu darījumos vai nav dokumentāri pierādīta šo finanšu līdzekļu tiesiska ieguve; 7) jaundibināmā kredītiestāde ir meitas sabiedrība kādai ārvalstu kredītiestādei vai finanšu iestādei, kurai tās reģistrācijas valstī netiek veikta dalībvalstīs pieņemtajām prasībām līdzvērtīga uzraudzība uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata, vai ja par tās uzraudzību atbildīgā ārvalsts institūcija ar Latvijas Banku nav noslēgusi vienošanos par sadarbību un informācijas apmaiņu; 8) kredītiestādes izveidotā pārvaldības sistēma nenodrošina visaptverošu un efektīvu kredītiestādes risku pārvaldību.

• 13. pants
• 15. pants
• 12.⁵ pants
• 16. pants
• 12.⁴ pants