Kredītiestāžu likums

Lai saņemtu licenci (atļauju) kredītiestādes darbībai, tās dibinātājiem jānodrošina: 1) dibināšanas dokumenti, statūti un kredītiestādes darbību reglamentējošie dokumenti, kas dod skaidru priekšstatu par plānoto darbību un tai atbilstošu organizāciju; 2) minimālā sākotnējā kapitāla iemaksa; 3) likuma prasībām atbilstošas kredītiestādes padomes un valdes locekļu, iekšējās kontroles funkcijas vadītāju, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas un ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītāja kandidatūras. Ja iekšējā audita dienesta pienākumi deleģēti kredītiestādes mātes sabiedrībai — dalībvalstī reģistrētai kredītiestādei, kredītiestādes dibinātāji Latvijas Bankai iesniedz ar mātes sabiedrību noslēgtā līguma oriģinālu. Ja iekšējā audita dienesta pienākumi deleģēti zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu komercsabiedrībai, kredītiestādes dibinātāji iesniedz šā likuma 10.1 pantā minētos dokumentus.

• 14. pants
• 16. pants
• 13. pants
• 17. pants
• 12.⁵ pants