Kredītiestāžu likums

1) ārvalsts kredītiestādes filiāle neatbilst atļaujas piešķiršanas prasībām; 2) galvenā sabiedrība vai ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušā komersanta grupa neatbilst ārvalstī noteiktajām prudenciālajām prasībām vai Latvijas Bankai ir pamats uzskatīt, ka 12 mēnešu laikā no dienas, kad tiks pieņemts lēmums par atļaujas izsniegšanu ārvalsts kredītiestādes filiāles darbībai, tā neatbildīs ārvalstī noteiktajām prudenciālajām prasībām. 1) ārvalsts kredītiestādes filiāle nav uzsākusi darbību 12 mēnešu laikā kopš atļaujas izsniegšanas dienas vai pati atsakās no atļaujas; 2) tiek konstatēts, ka ārvalsts kredītiestādes filiāle sniegusi nepatiesas ziņas atļaujas saņemšanai vai ieguvusi atļauju ar citiem prettiesiskiem līdzekļiem; 3) ārvalsts kredītiestādes filiāle pārtraukusi darbību uz laiku, kas ir ilgāks par sešiem mēnešiem; 4) ārvalsts kredītiestādes filiāle neizpilda atļaujā minētos nosacījumus atbilstoši šā likuma 33.11 panta ceturtās daļas 5. punktam; 5) ārvalsts kredītiestādes filiāle nespēj izpildīt saistības pret klientiem, jo īpaši, ja tā vairs nesniedz nodrošinājumu aktīviem, ko tai uzticējuši tās noguldītāji; 6) ārvalsts kredītiestādes filiāle neievēro šā likuma un citu ārvalsts kredītiestādes filiāles darbību regulējošo normatīvo aktu prasības; 7) ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušā komersanta ciešās attiecības ar trešajām personām var apdraudēt ārvalsts kredītiestādes filiāles finansiālo stabilitāti vai ierobežo Latvijas Bankas tiesības veikt likumā noteiktās uzraudzības funkcijas; 8) ārvalsts normatīvie akti ierobežo Latvijas Bankas tiesības veikt likumā noteiktās uzraudzības funkcijas; 9) pastāv pamatotas aizdomas, ka ārvalsts kredītiestādes filiālē, tās galvenajā sabiedrībā vai grupā tiek veikta vai ir tikusi veikta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana un terorisma un proliferācijas finansēšana vai ir mēģināts veikt šādas darbības, vai pastāv risks, ka ārvalsts kredītiestādes filiāle, tās galvenā sabiedrība vai grupa ir iesaistīta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanā un terorisma un proliferācijas finansēšanā.

• 33.¹¹ pants
• 33.¹³ pants
• 33.¹⁰ pants
• 33.¹⁴ pants
• 33.¹⁵ pants