Likuma darbība

3. pants. Likuma darbība

1) ieguldījumu brokeru sabiedrību licencēšanu, ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā un Eiropas Savienībā; 2) būtisku līdzdalību ieguldījumu brokeru sabiedrībā; 3) vispārīgiem noteikumiem par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu; 4) ziņošanu par iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem; 5) ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzību; 6) iekšējo modeļu pieeju, papildu pašu kapitālu un tā norādi, īpašām likviditātes prasībām un informācijas atklāšanu; 7) ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzību; 8) ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām; 9) atbildību par normatīvo aktu pārkāpumiem; 10) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības atjaunošanu un noregulējumu, maksātnespējas procesu un likvidāciju; 11) ierobežotas pieejamības informāciju.

• 2. pantsLikuma mērķis
• 1. pantsLikumā lietotie termini