Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums
Spēkā esošā redakcija: 09.06.2026Pēdējoreiz pārbaudīts: 10.07.2026
86 panti · 14 Nodaļas · Pilns teksts likumi.lv
Saturs
I nodaļaVispārīgie noteikumi
II nodaļaIeguldījumu brokeru sabiedrību licencēšana
- 4. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
- 5. pantsVispārīgās prasības licences saņemšanai
- 6. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
- 7. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem
- 8. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām
- 9. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļa ieņemamo valdes un padomes locekļa amata vietu kopējais skaits
- 10. pantsDokumenti, kurus ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz licences saņemšanai
- 11. pantsPapildu prasības informācijas sagatavošanai
- 12. pantsLicences piešķiršanas kārtība
- 13. pantsPaziņojums par izmaiņām pēc licences saņemšanas
- 14. pantsLicencē noteikto ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņa
- 15. pantsLicences pārreģistrācija
- 16. pantsLicences anulēšanas kārtība
III nodaļaIeguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana Eiropas Savienības iekšējā tirgū
- 17. pantsKārtība, kādā dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā
- 18. pantsKārtība, kādā Latvijas Republikā licencēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu citā dalībvalstī
- 19. pantsPapildu prasības ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai Eiropas Savienības iekšējā tirgū
IV nodaļaĀrvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības
V nodaļaBūtiska līdzdalība
- 24. pantsTiesības iegūt būtisku līdzdalību
- 25. pantsNetieši iegūta līdzdalība
- 26. pantsPaziņošanas pienākums, iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību
- 27. pantsLatvijas Bankas
- 28. pantsPaziņošanas pienākums, samazinot un izbeidzot būtisku līdzdalību
- 29. pantsKapitālsabiedrības pienākumi
- 30. pantsNeziņošanas sekas
VI nodaļaIeguldījumu pakalpojumu sniegšana
- 31. pantsVispārīgās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību
- 32. pantsNeliela un savstarpēji nesaistīta ieguldījumu brokeru sabiedrība
- 33. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumi
- 34. pantsĀrpakalpojumi
- 35. pantsIeguldījumu pakalpojumu sniegšanas ierobežošana
- 36. pantsPrasības attiecībā uz atalgojuma politiku un praksi komercdarbības atbalsta saņemšanas gadījumā
- 37. pantsAr atalgojuma politiku un praksi saistītās informācijas apkopošana
VII nodaļaZiņošana par iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem
VIII nodaļaIeguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzība
- 41. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata sagatavošana, pārbaude un parakstīšana
- 42. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata iesniegšana un publiskošana
- 43. pantsUzraudzības pārbaude un novērtējums
- 44. pantsLatvijas Bankas
- 45. pantsLatvijas Bankas
- 46. pants
- 47. pantsLatvijas Bankas
- 48. pantsCitā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzība
- 49. pantsUzraudzība pār Latvijas Republikā licencētu ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus dalībvalstī
- 50. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgās filiāles
- 51. pantsLatvijas Bankas
- 52. pants
IX nodaļaIekšējo modeļu pieeja, papildu pašu kapitāls un tā norāde, īpašas likviditātes prasības un informācijas atklāšana
X nodaļaIeguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība
- 58. pantsKapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa, darbības izbeigšanas plāna, pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības grupas līmenī
- 59. pantsGrupas uzraudzības institūcijas noteikšana
- 60. pantsUzraugu kolēģijas
- 61. pantsSadarbības prasības
- 62. pantsPar sabiedrībām, kas atrodas citās dalībvalstīs, sniegtās informācijas pārbaude
XI nodaļaIeguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas pārvaldītājsabiedrības uzraudzība
XII nodaļaAtbildība
- 67. pantsSankciju veidi
- 68. pantsBrīdinājums
- 69. pantsPublisks paziņojums
- 70. pantsSoda nauda
- 71. pantsLicences vai atļaujas anulēšana
- 72. pantsAdministratīvo pasākumu veidi
- 72.¹ pantsPeriodisks maksājums
- 73. pantsPārkāpumi ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā
- 74. pantsSankciju un administratīvo pasākumu piemērošana
- 75. pantsNoilgums
- 76. pantsInformēšana par piemērotajām sankcijām un administratīvajiem pasākumiem
- 77. pantsLatvijas Bankas
- 78. pantsLatvijas Bankas
XIII nodaļaIeguldījumu brokeru sabiedrības maksātnespēja un likvidācija, darbības atjaunošanas un noregulējuma speciālie noteikumi
XIV nodaļaInformācijas izpaušana un apmaiņa
Uz šā likuma pamata izdotie noteikumi
meklējams tavā AI- Ieguldījumu brokeru sabiedrību pārskata sagatavošanas noteikumilikumi.lv
- Ieguldījumu brokeru sabiedrību pārvaldības sistēmas noteikumilikumi.lv
- Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonu piemērotības novērtēšanas noteikumilikumi.lv
- Noteikumi par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu finanšu institūcijālikumi.lv
- Noteikumi par ieguldījumu brokeru sabiedrību atalgojuma politiku un praksilikumi.lv
- Noteikumi par kārtību, kādā persona var iesniegt un Latvijas Banka izskata ziņojumu par finanšu tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiemlikumi.lv
- Noteikumi par kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai iesniedzamajiem dokumentiemlikumi.lv
- Parāda instrumentu modificētā ilguma aprēķina korekcijas noteikumilikumi.lv
Jautā par savu situāciju
Uzdod jautājumu par savu gadījumu un saņem atbildi ar pārbaudītu atsauci uz spēkā esošo likuma redakciju.